MẪU GIẤY ĐĂNG KÝ CHÀO BÁN CHỨNG QUYỀN CÓ BẢO ĐẢM

PHỤ LỤC SỐ 01

MẪU GIẤY ĐĂNG KÝ CHÀO BÁN CHỨNG QUYỀN CÓ BẢO ĐẢM
(Ban hành kèm theo Thông tư số 107/2016/TT-BTC ngày 29 tháng 06 năm 2016 của Bộ Tài chính hướng dẫn chào bán và giao dịch chứng quyền)

GIẤY ĐĂNG KÝ CHÀO BÁN CHỨNG QUYỀN CÓ BẢO ĐẢM

Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

I. Giới thiệu về tổ chức đăng ký chào bán

1. Tên tổ chức đăng ký chào bán (đầy đủ):

2. Tên giao dịch:

3. Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán số:... do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày... tháng... năm.....

4. Vốn điều lệ:

5. Địa chỉ trụ sở chính:

6. Điện thoại:                                                     Fax:

7. Nơi mở tài khoản doanh nghiệp:                    Số hiệu tài khoản:

II. Chứng quyền đăng ký chào bán

1. Tên chứng quyền:

2. Tên (mã) chứng khoán cơ sở:

3. Tên tổ chức phát hành chứng khoán cơ sở:

4. Loại chứng quyền (mua/bán):

5. Kiểu chứng quyền (châu Âu/Mỹ):

6. Phương thức thanh toán thực hiện quyền:

7. Thời hạn:       tháng

8. Tỷ lệ chuyển đổi:

9. Hệ số nhân (đối với chứng quyền dựa trên chỉ số):

10. Giá thực hiện (chỉ số thực hiện) cao nhất dự kiến:                 đồng (điểm chỉ số)

11. Giá thực hiện (chỉ số thực hiện) thấp nhất dự kiến:                đồng (điểm chỉ số)

12. Giá chào bán cao nhất dự kiến:        đồng/chứng quyền

13. Giá chào bán thấp nhất dự kiến:       đồng/chứng quyền

14. Số lượng chứng quyền đăng ký chào bán:   chứng quyền

15. Tài sản bảo đảm thanh toán:

16. Giá trị tài sản bảo đảm thanh toán dự kiến:

17. Thời gian chào bán dự kiến:

18. Thời gian đăng ký mua chứng quyền dự kiến: từ ngày.... đến ngày...

III. Chứng quyền cùng loại hiện đang lưu hành (đối với chào bán bổ sung):

1. Tổng số chứng quyền:

2. Tổng giá trị chứng quyền (tính theo giá thị trường tại thời điểm báo cáo, nếu có):

IV. Các bên liên quan:

1. Ngân hàng nhận ký quỹ tài sản bảo đảm thanh toán/bảo lãnh thanh toán

- Tên ngân hàng nhận ký quỹ tài sản bảo đảm thanh toán/bảo lãnh thanh toán bảo đảm:

- Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán số:... do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày... tháng... năm.....

- Địa chỉ trụ sở chính:.........

- Điện thoại:....              Fax:.........                     Website:...............

2. Tổ chức bảo lãnh phát hành

3. Tổ chức kiểm toán

4. Tổ chức tư vấn

5....

V. Cam kết của tổ chức phát hành:

1. Chúng tôi xin đảm bảo rằng những thông tin trong hồ sơ này là đầy đủ và đúng sự thật, không có thông tin giả mạo hoặc chưa đầy đủ có thể làm cho người mua chứng quyền chịu thiệt hại.

2. Chúng tôi cam kết:

- Nghiên cứu và nghiêm chỉnh tuân theo quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

- Không công bố thông tin dưới mọi hình thức về việc chào bán chứng quyền trên các phương tiện thông tin đại chúng trước khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước gửi Thông báo chấp thuận đợt phát hành.

- Chịu mọi hình thức xử lý nếu vi phạm các cam kết nêu trên.

Hồ sơ gửi kèm: (Liệt kê đầy đủ)

.....,      ngày...... tháng...... năm...... NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT CỦA CÔNG TY (Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu)